Seminar DataGalaxy Compliance, Klassifizierung und Datenschutz

Seminarprofil: Die Schulung zeigt, wie regulatorisch und sicherheitsrelevante Datenbestände inventarisiert, klassifiziert und mit Verantwortlichkeiten, Kontrollen und Nachweisen verbunden werden. Der Schwerpunkt liegt auf prüfbaren Strukturen statt isolierter Dokumentation.

Inhaltsübersicht

1. Schutzbedarf und regulatorischer Datenbestand
2. Klassifizierung und sensible Daten
3. Kontrollen, Richtlinienbezug und Nachweise
4. Richtlinien, Standards und Kontrollen
5. Auditvorbereitung und nachvollziehbare Dokumentation

Lernziele

• Regulatorisch relevante Datenbestände systematisch abgrenzen
• Ein konsistentes Klassifikations- und Schutzbedarfsschema anwenden
• Richtlinien, Kontrollen, Datenobjekte und Verantwortlichkeiten verknüpfen
• Prüfbare Nachweise und Abweichungsbehandlungen organisieren
• Auditvorbereitung mit einer nachvollziehbaren Beweiskette durchführen

Zielgruppe

Datenschutz, Compliance, Informationssicherheit, Data Governance, Risk Management, Data Owner und Data Stewards

Voraussetzungen

Grundverständnis der internen Datenschutz-, Sicherheits- oder Compliance-Anforderungen; konkrete Rechtsberatung ist nicht Bestandteil

Seminarinhalte

Bearbeitungslogik: Jedes Kapitel beginnt mit einer Kapitelübersicht. Die Arbeitsschritte werden anschließend in der vorgesehenen Reihenfolge praktisch umgesetzt, geprüft und dokumentiert.

Schutzbedarf und regulatorischer Datenbestand

Kapitelübersicht: Schritt 1 – Relevante Anforderungen werden in prüfbare Daten- und Dokumentationsbedarfe übersetzt; Schritt 2 – Kritische Datenkategorien, Systeme, Prozesse und Berichte werden in einem priorisierten Bestand erfasst; Schritt 3 – Verantwortliche und Nachweispflichten werden den betroffenen Objekten und Kontrollen zugeordnet; Schritt 4 – Der Bestand wird anhand eines repräsentativen Geschäftsprozesses auf Vollständigkeit geprüft.

1. Schritt 1: Relevante Anforderungen werden in prüfbare Daten- und Dokumentationsbedarfe übersetzt.
2. Schritt 2: Kritische Datenkategorien, Systeme, Prozesse und Berichte werden in einem priorisierten Bestand erfasst.
3. Schritt 3: Verantwortliche und Nachweispflichten werden den betroffenen Objekten und Kontrollen zugeordnet.
4. Schritt 4: Der Bestand wird anhand eines repräsentativen Geschäftsprozesses auf Vollständigkeit geprüft.

Klassifizierung und sensible Daten

Kapitelübersicht: Schritt 1 – Ein Klassifikationsschema mit klaren Kategorien, Definitionen und Entscheidungskriterien wird entworfen; Schritt 2 – Objekte werden anhand Inhalt, Nutzung, Personenbezug, Kritikalität und Verbreitungsgrad eingestuft; Schritt 3 – Vererbungs-, Ausnahme- und Konfliktregeln werden für komplexe Datenketten festgelegt; Schritt 4 – Eine Stichprobe wird klassifiziert, fachlich geprüft und mit dokumentierter Begründung freigegeben.

1. Schritt 1: Ein Klassifikationsschema mit klaren Kategorien, Definitionen und Entscheidungskriterien wird entworfen.
2. Schritt 2: Objekte werden anhand Inhalt, Nutzung, Personenbezug, Kritikalität und Verbreitungsgrad eingestuft.
3. Schritt 3: Vererbungs-, Ausnahme- und Konfliktregeln werden für komplexe Datenketten festgelegt.
4. Schritt 4: Eine Stichprobe wird klassifiziert, fachlich geprüft und mit dokumentierter Begründung freigegeben.

Kontrollen, Richtlinienbezug und Nachweise

Kapitelübersicht: Schritt 1 – Anforderungen werden in konkrete Kontrollziele und überprüfbare Sollzustände überführt; Schritt 2 – Betroffene Datenobjekte, Prozesse, Rollen und Nachweise werden der jeweiligen Kontrolle zugeordnet; Schritt 3 – Prüffrequenz, Stichprobe, Abweichungsklassen und Eskalation werden verbindlich definiert; Schritt 4 – Ein Kontrolltest wird durchgeführt und mit Befund, Bewertung und Maßnahmenplan dokumentiert.

1. Schritt 1: Anforderungen werden in konkrete Kontrollziele und überprüfbare Sollzustände überführt.
2. Schritt 2: Betroffene Datenobjekte, Prozesse, Rollen und Nachweise werden der jeweiligen Kontrolle zugeordnet.
3. Schritt 3: Prüffrequenz, Stichprobe, Abweichungsklassen und Eskalation werden verbindlich definiert.
4. Schritt 4: Ein Kontrolltest wird durchgeführt und mit Befund, Bewertung und Maßnahmenplan dokumentiert.

Richtlinien, Standards und Kontrollen

Kapitelübersicht: Schritt 1 – Anforderungen werden in Richtlinie, Standard, Regel und konkrete Kontrolle differenziert; Schritt 2 – Geltungsbereich, Verbindlichkeit, Owner, Prüffrequenz und Nachweise werden je Vorgabe definiert; Schritt 3 – Vorgaben werden mit betroffenen Datenobjekten, Prozessen, Qualitätsregeln und Rollen verknüpft; Schritt 4 – Ein Kontrollzyklus von Planung über Prüfung bis zur dokumentierten Abweichungsbehandlung wird durchgeführt.

1. Schritt 1: Anforderungen werden in Richtlinie, Standard, Regel und konkrete Kontrolle differenziert.
2. Schritt 2: Geltungsbereich, Verbindlichkeit, Owner, Prüffrequenz und Nachweise werden je Vorgabe definiert.
3. Schritt 3: Vorgaben werden mit betroffenen Datenobjekten, Prozessen, Qualitätsregeln und Rollen verknüpft.
4. Schritt 4: Ein Kontrollzyklus von Planung über Prüfung bis zur dokumentierten Abweichungsbehandlung wird durchgeführt.

Auditvorbereitung und nachvollziehbare Dokumentation

Kapitelübersicht: Schritt 1 – Ein Audit-Scope wird nach Organisation, Prozess, Datenbereich und Zeitraum eindeutig abgegrenzt; Schritt 2 – Benötigte Nachweise werden aus Katalog, Governance-Objekten, Entscheidungen und Kontrollresultaten zusammengestellt; Schritt 3 – Lücken und Widersprüche werden nach Risiko priorisiert und verantwortlichen Bearbeitern zugewiesen; Schritt 4 – Eine prüffähige Dokumentationsstruktur wird erstellt und anhand typischer Rückfragen getestet.

1. Schritt 1: Ein Audit-Scope wird nach Organisation, Prozess, Datenbereich und Zeitraum eindeutig abgegrenzt.
2. Schritt 2: Benötigte Nachweise werden aus Katalog, Governance-Objekten, Entscheidungen und Kontrollresultaten zusammengestellt.
3. Schritt 3: Lücken und Widersprüche werden nach Risiko priorisiert und verantwortlichen Bearbeitern zugewiesen.
4. Schritt 4: Eine prüffähige Dokumentationsstruktur wird erstellt und anhand typischer Rückfragen getestet.

Praxisanteil

Klassifizierung einer Beispieldatenkette, Zuordnung von Kontrollen und Aufbau eines auditfähigen Nachweispakets mit Maßnahmenliste.