Seminar / Training
Dieses Seminar behandelt Compliance-relevante Abläufe im BVNK-Kontext. Der Schwerpunkt liegt auf sauberer Kundeneinordnung, nachvollziehbaren Prüfprozessen, Zuständigkeiten, Eskalationswegen und der operativen Zusammenarbeit zwischen Fachbereich, Compliance, Support und Technik.
Inhaltsübersicht
- Einordnung von KYC, KYB und laufender Transaktionsprüfung
- Rollen und Zuständigkeiten im operativen Prüfprozess
- Umgang mit Rückfragen, manuellen Prüfungen und Statusunterbrechungen
- Nachvollziehbare Dokumentation von Entscheidungen und Freigaben
- Zusammenarbeit zwischen Compliance, Operations, Finance und Technik
Zielsetzung
Die Teilnehmenden können Compliance-Anforderungen in operative Prozesse übersetzen, Prüfzustände fachlich einordnen und Eskalationen kontrolliert bearbeiten.
Themen und praktische Übungen
Die praktischen Übungen konzentrieren sich auf Fallbearbeitung, Prozessklarheit und prüfbare Dokumentation.
- Analyse eines Zahlungsfalls mit notwendiger Zusatzprüfung
- Aufbau eines Eskalationsschemas für Compliance-Rückfragen
- Definition von Rollen für Freigabe, Sperrung und Kommunikation
- Erstellung einer Dokumentationsstruktur für Prüfentscheidungen
- Abstimmung technischer Statusmeldungen mit fachlichen Maßnahmen
Schrittweise Vorgehensweise
- Kunden- und Transaktionstyp fachlich einordnen
- Prüfpunkte und notwendige Nachweise bestimmen
- Statusmeldung oder Rückfrage richtig interpretieren
- Zuständigkeit und Eskalationsweg festlegen
- Entscheidung dokumentieren und Folgeaktion auslösen
- Regelmäßige Kontroll- und Verbesserungsroutine einrichten
Praxisbezug
Der Praxisbezug zeigt, wie Compliance nicht als nachträglicher Bremsklotz, sondern als geordneter Bestandteil des Zahlungsbetriebs umgesetzt wird. Klare Abläufe sparen Zeit, weil nicht jede Ausnahme neu erfunden werden muss.
Zielgruppe und Voraussetzungen
Compliance, Risk, Operations, Support, Finance, Produktmanagement und technische Schnittstellenverantwortliche
Grundkenntnisse im Zahlungsverkehr und Bereitschaft, fachliche Prüfprozesse strukturiert zu dokumentieren
Fachbereichsleiter / Leiter der Trainer / Ihre Ansprechpartner
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Lucas Beich
Telefon: + 49 (221) 74740055
E-Mail: lucas.beich@seminar-experts.de -
Paul Goldschmidt
Telefon: + 49 (221) 74740055
E-Mail: paul.goldschmidt@seminar-experts.de
Seminardetails
| Dauer: | 2 Tage ca. 6 h/Tag, Beginn 1. Tag: 10:00 Uhr, weitere Tage 09:00 Uhr |
| Preis: |
Öffentlich oder Live Stream: € 1.198 zzgl. MwSt. Inhaus: € 3.400 zzgl. MwSt. |
| Teilnehmeranzahl: | min. 2 - max. 8 |
| Teilnehmer: | Compliance, Risk, Operations, Support, Finance, Produktmanagement und technische Schnittstellenverantwortliche |
| Voraussetzungen: | Grundkenntnisse im Zahlungsverkehr und Bereitschaft, fachliche Prüfprozesse strukturiert zu dokumentieren |
| Standorte: | Stream Live, Inhaus/Firmenseminar, Berlin, Bremen, Darmstadt, Dresden, Erfurt, Essen, Flensburg, Frankfurt, Freiburg, Friedrichshafen, Hamburg, Hamm, Hannover, Jena, Kassel, Köln, Konstanz, Leipzig, Luxemburg, Magdeburg, Mainz, München, Münster, Nürnberg, Paderborn, Potsdam, Regensburg, Rostock, Stuttgart, Trier, Ulm, Wuppertal, Würzburg |
| Methoden: | Vortrag, Demonstrationen, praktische Übungen am System |
| Seminararten: | Öffentlich, Webinar, Inhaus, Workshop - Alle Seminare mit Trainer vor Ort, Webinar nur wenn ausdrücklich gewünscht |
| Durchführungsgarantie: | ja, ab 2 Teilnehmern |
| Sprache: | Deutsch - bei Firmenseminaren ist auch Englisch möglich |
| Seminarunterlage: | Dokumentation auf Datenträger oder als Download |
| Teilnahmezertifikat: | ja, selbstverständlich |
| Verpflegung: | Kalt- / Warmgetränke, Mittagessen (wahlweise vegetarisch) |
| Support: | 3 Anrufe im Seminarpreis enthalten |
| Barrierefreier Zugang: | an den meisten Standorten verfügbar |
| Weitere Informationen unter + 49 (221) 74740055 |
Seminartermine
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